Стать клиентом

Частное лицо
Юридическое лицо
Идентификация клиента

Для открытия инвестиционного счета и подписания Договора на брокерское обслуживание необходимо заполнить и предоставить Анкету юридического лица и документы, предусмотренные брокерским регламентом.

В случае наличия представителей, действующих по Доверенности или иным основаниям, а также выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, Клиент дополнительно предоставляет соответственно аналогичные Анкеты представителя - физического лица и/или представителя - юридического лица, выгодоприобретателя - физического лица и/или выгодоприобретателя - юридического лица, бенефициарного владельца- физического лица.

Брокерский договор

Документы, необходимые для подписания Брокерского договора юридическим лицам - резидентам:

Учредительные документы с зарегистрированными изменениями и дополнениями;
Свидетельства о государственной регистрации учредительных документов и изменений, вносимых в учредительные документы;
Свидетельство о присвоении ОГРН;
Карточка с образцами подписей и оттиском печати;
Документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности - нотариально заверенная копия или копия, заверенная самим юридическим лицом (для кредитных организаций дополнительно – документ о согласовании с ЦБ РФ назначения на должность Единоличного исполнительного органа - нотариально заверенная копия);
Свидетельство, подтверждающее факт государственной регистрации назначения на должность Единоличного исполнительного органа;
Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная не ранее, чем за месяц до даты предоставления документов;
Доверенность на Представителя юридического лица - оригинал или нотариально заверенная копия;
Документ, удостоверяющий личность Единоличного исполнительного органа юридического лица, а также лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица на основании Доверенности – нотариальная копия или копия с предоставлением оригинала;
Согласие физического лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности либо по доверенности, либо на иных основаниях, на обработку персональных данных по форме, размещенной на странице Компании в сети Интернет – собственноручно подписанный оригинал(Согласие);
Информационное письмо органов статистики РФ о присвоении кодов;
Свидетельство о постановке юридического лица на учет в налоговом органе;
Лицензии на осуществление:

деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
банковских операций;
страховой деятельности;
деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных инвестиционных фондов;
деятельности негосударственных пенсионных фондов;

Копия бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках за последнюю отчетную дату, заверенную уполномоченным органом юридического лица;
Письмо, характеризующее деловую репутацию клиента, от обслуживающей его кредитной организации;

В случае, если от имени Клиента –юридического лица действует управляющая компания, дополнительно предоставляются:

Решение/ выписка из Решения Общего собрания участников (акционеров) Клиента о передаче полномочий исполнительного органа общества управляющей компании - копия, заверенная уполномоченным лицом Клиента;
Договор с управляющей компанией - копия, заверенная уполномоченным лицом Клиента;
Документы управляющей компании, в соответствии с требованиями, установленными выше для юридических лиц.
Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в отношение которого открывается счет юридическому лицу - нотариально заверенная копия или копия, заверенная самим юридическим лицом (для юридических лиц - доверительных управляющих паевым инвестиционным фондом при заключении отдельного Договора);

Документы, необходимые для подписания Брокерского договора юридическим лицам - нерезидентам:

Учредительные и/или иные документы, определяющие юридический статус юридического лица-нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения;
Изменения и дополнения в документы, определяющие юридический статус юридического лица-нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения;
Свидетельство об инкорпорации и/или Выписка из торгового реестра страны регистрации юридического лица-нерезидента или иной эквивалентный документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица-нерезидента;
Сертификат о месте нахождения юридического лица-нерезидента (при наличии);
Документы, подтверждающие полномочия первого лица - соответствующие Решения органов управления юридического лица-нерезидента;
Доверенность на Представителя юридического лица-нерезидента - оригинал или нотариально заверенная копия;
Документ, удостоверяющий личность Единоличного исполнительного органа юридического лица, а также лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица на основании Доверенности – нотариальная копия или копия с предоставлением оригинала;
Согласие физического лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности либо по доверенности, либо на иных основаниях, на обработку персональных данных по форме, размещенной на странице Компании в сети Интернет – собственноручно подписанный оригинал (Согласие);
Альбом с образцами подписей лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица-нерезидента без доверенности и оттиска печати юридического лица-нерезидента (если печать имеется);
Карточка с образцами подписей лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица-нерезидента по доверенности и оттиском печати (если печать имеется);
Лицензии на осуществление:
- деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
- банковских операций;
- страховой деятельности;
- деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
- деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных инвестиционных фондов;
- деятельности негосударственных пенсионных фондов;
Свидетельство российского налогового органа о присвоении КИО (при наличии).
Копию бухгалтерского баланса за последний отчетный период (сканированная копия в электронном виде).
Заполненный, подписанный уполномоченным представителем Клиента и скрепленный его печатью Опросный лист или письмо, характеризующее деловую репутацию Клиента от обслуживающей его кредитной организации (Опросный лист)

Общие требования к предоставляемым документам:

Если прямо не указано иное, документы должны быть предоставлены в виде нотариально заверенных копий;
Документы, составленные за пределами РФ, должны быть легализованы в посольстве (консульстве) РФ в стране регистрации юридического лица или, в случае применения положений Конвенции, отменяющей требование легализации официальных иностранных документов (заключена в Гааге 05 октября 1961 года), подлинность подписи, статуса, в котором выступало лицо, подписавшее документы, и подлинность печати, которой скреплены документы, должны быть удостоверены путем проставления апостиля компетентным органом государства, в котором эти документы были оформлены;
Документы, составленные на иностранном языке, предоставляются с их нотариально заверенным переводом на русский язык.
Организация вправе потребовать и иные документы – в зависимости от законодательства страны, где Клиент зарегистрирован.

Депозитарный договор и открытие счета депо

Документы, необходимые для подписания Депозитарного договора и открытия счета депо юридическим лицам - резидентам

Учредительные документы с зарегистрированными изменениями и дополнениями;
Свидетельства о государственной регистрации учредительных документов и изменений, вносимых в учредительные документы;
Свидетельство о присвоении ОГРН;
Карточка с образцами подписей и оттиском печати;
Документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности - нотариально заверенная копия или копия, заверенная самим юридическим лицом (для кредитных организаций дополнительно – документ о согласовании с ЦБ РФ назначения на должность Единоличного исполнительного органа - нотариально заверенная копия);
Свидетельство, подтверждающее факт государственной регистрации назначения на должность Единоличного исполнительного органа;
Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная не ранее, чем за месяц до даты предоставления документов;
Доверенность на Представителя юридического лица - оригинал или нотариально заверенная копия;
Документ, удостоверяющий личность Единоличного исполнительного органа юридического лица, а также лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица на основании Доверенности – нотариальная копия или копия с предоставлением оригинала;
Согласие физического лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности либо по доверенности, либо на иных основаниях, на обработку персональных данных по форме, размещенной на странице Компании в сети Интернет – собственноручно подписанный оригинал (Согласие);
Информационное письмо органов статистики РФ о присвоении кодов;
Свидетельство о постановке юридического лица на учет в налоговом органе;
Лицензии на осуществление:

деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
банковских операций;
страховой деятельности;
деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных инвестиционных фондов;
деятельности негосударственных пенсионных фондов;

Копия бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках за последнюю отчетную дату, заверенную уполномоченным органом юридического лица;
Письмо, характеризующее деловую репутацию клиента, от обслуживающей его кредитной организации;

В случае, если от имени Клиента – юридического лица действует управляющая компания, дополнительно предоставляются:

Решение/ выписка из Решения Общего собрания участников (акционеров) Клиента о передаче полномочий исполнительного органа общества управляющей компании - копия, заверенная уполномоченным лицом Клиента;
Договор с управляющей компанией - копия, заверенная уполномоченным лицом Клиента;
Документы управляющей компании, в соответствии с требованиями, установленными выше для юридических лиц.
Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в отношение которого открывается счет юридическому лицу - нотариально заверенная копия или копия, заверенная самим юридическим лицом (для юридических лиц - доверительных управляющих паевым инвестиционным фондом при заключении отдельного Договора);
Депозитарный договор (договор счета депо), заключенный между Депозитарием и Депонентом в соответствии с действующим законодательством РФ - 2 экз.;
Заявление на открытие счета (форма F1.1.1.a Условий);
Поручение на открытие счета (форма F1.1.2.a Условий);
Анкета клиента юридического лица (форма F1.1.4.a Условий);
Приложение к анкете клиента сведения о представителе – физическом лице (форма F1.1.6. Условий) в случае необходимости;
Приложение к анкете клиента сведения о представителе – юридическом лице (форма F1.1.7. Условий) в случае необходимости.

Документы, необходимые для подписания Депозитарного договора и открытия счета депо юридическим лицам - нерезидентам

Учредительные и/или иные документы, определяющие юридический статус юридического лица-нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения;
Изменения и дополнения в документы, определяющие юридический статус юридического лица-нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения;
Свидетельство об инкорпорации и/или Выписка из торгового реестра страны регистрации юридического лица-нерезидента или иной эквивалентный документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица-нерезидента;
Сертификат о месте нахождения юридического лица-нерезидента (при наличии);
Документы, подтверждающие полномочия первого лица - соответствующие Решения органов управления юридического лица-нерезидента;
Доверенность на Представителя юридического лица-нерезидента - оригинал или нотариально заверенная копия;
Документ, удостоверяющий личность Единоличного исполнительного органа юридического лица, а также лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица на основании Доверенности – нотариальная копия или копия с предоставлением оригинала;
Согласие физического лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности либо по доверенности, либо на иных основаниях, на обработку персональных данных по форме, размещенной на странице Компании в сети Интернет – собственноручно подписанный оригинал (Согласие);
Альбом с образцами подписей лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица-нерезидента без доверенности и оттиска печати юридического лица-нерезидента (если печать имеется);
Карточка с образцами подписей лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица-нерезидента по доверенности и оттиском печати (если печать имеется);
Лицензии на осуществление:
- деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
- банковских операций;
- страховой деятельности;
- деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
- деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных инвестиционных фондов;
- деятельности негосударственных пенсионных фондов;
Свидетельство российского налогового органа о присвоении КИО (при наличии).
Копию бухгалтерского баланса за последний отчетный период (сканированная копия в электронном виде).
Заполненный, подписанный уполномоченным представителем Клиента и скрепленный его печатью Опросный лист или письмо, характеризующее деловую репутацию Клиента от обслуживающей его кредитной организации (Опросный лист);
Депозитарный договор (договор счета депо), заключенный между Депозитарием и Депонентом в соответствии с действующим законодательством РФ - 2 экз.;
Заявление на открытие счета (форма F1.1.1.a Условий);
Поручение на открытие счета (форма F1.1.2.a Условий);
Анкета клиента юридического лица (форма F1.1.4.a Условий);
Приложение к анкете клиента сведения о представителе – физическом лице (форма F1.1.6. Условий) в случае необходимости;
Приложение к анкете клиента сведения о представителе – юридическом лице (форма F1.1.7. Условий) в случае необходимости.

При открытии междепозитарного счета депо дополнительно к документам, перечисленным выше, предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, засвидетельствованная нотариально, а вместо депозитарного договора предоставляется договор о междепозитарных отношениях.

При открытии счета депо доверительного управляющего дополнительно к вышеуказанным документам, предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и/или копия лицензии на осуществление деятельности по управлению паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, засвидетельствованные нотариально.

Для соблюдения норм действующего законодательства Управляющие паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также доверительные управляющие, в случае необходимости, могут заключать несколько депозитарных договоров и открывать несколько счетов депо доверительного управляющего по одному для каждого фонда, инициатора управления. При открытии счета депо доверительного управляющего в отношении паевого инвестиционного фонда, Управляющий паевыми инвестиционным фондом помимо вышеперечисленных документов обязан предоставить нотариально заверенную копию правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в отношение которого открывается счет депо доверительного управляющего.

В случае подписания Договора на брокерское обслуживание и Депозитарного договора при условии оформления письма по форме Приложения 2G к брокерскому регламенту, анкета и документы, указанные в пп. 1, 2 могут быть предоставлены в одном экземпляре.

С текстами Договора на брокерское обслуживание и Депозитарного договора, а также с тарифами и другими утвержденными формами документов Вы можете ознакомиться в разделе Услуги.