Стать клиентом

Содержание

Стать клиентом

Для открытия инвестиционного счета и подписания Договора на брокерское обслуживание необходимо заполнить и предоставить Анкету юридического лица и документы, предусмотренные брокерским регламентом.

В случае наличия представителей, действующих по Доверенности или иным основаниям, а также выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, Клиент дополнительно предоставляет соответственно аналогичные Анкеты представителя - физического лица и/или представителя - юридического лица, выгодоприобретателя - физического лица и/или выгодоприобретателя - юридического лица, бенефициарного владельца- физического лица.

Брокерский договор
Документы, необходимые для подписания Брокерского договора юридическим лицам - резидентам:
  1. Учредительные документы с зарегистрированными изменениями и дополнениями;
  2. Свидетельства о государственной регистрации учредительных документов и изменений, вносимых в учредительные документы;
  3. Свидетельство о присвоении ОГРН;
  4. Карточка с образцами подписей и оттиском печати;
  5. Документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности - нотариально заверенная копия или копия, заверенная самим юридическим лицом (для кредитных организаций дополнительно – документ о согласовании с ЦБ РФ назначения на должность Единоличного исполнительного органа - нотариально заверенная копия);
  6. Свидетельство, подтверждающее факт государственной регистрации назначения на должность Единоличного исполнительного органа;
  7. Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная не ранее, чем за месяц до даты предоставления документов;
  8. Доверенность на Представителя юридического лица - оригинал или нотариально заверенная копия;
  9. Документ, удостоверяющий личность Единоличного исполнительного органа юридического лица, а также лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица на основании Доверенности – нотариальная копия или копия с предоставлением оригинала;
  10. Согласие физического лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности либо по доверенности, либо на иных основаниях, на обработку персональных данных по форме, размещенной на странице Компании в сети Интернет – собственноручно подписанный оригинал(Согласие);
  11. Информационное письмо органов статистики РФ о присвоении кодов;
  12. Свидетельство о постановке юридического лица на учет в налоговом органе;
  13. Лицензии на осуществление:
    • деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
    • банковских операций;
    • страховой деятельности;
    • деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
    • деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных инвестиционных фондов;
    • деятельности негосударственных пенсионных фондов;
  14. Копия бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках за последнюю отчетную дату, заверенную уполномоченным органом юридического лица;
  15. Письмо, характеризующее деловую репутацию клиента, от обслуживающей его кредитной организации;

    16. В случае, если от имени Клиента –юридического лица действует управляющая компания, дополнительно предоставляются:
  16. Решение/ выписка из Решения Общего собрания участников (акционеров) Клиента о передаче полномочий исполнительного органа общества управляющей компании - копия, заверенная уполномоченным лицом Клиента;
  17. Договор с управляющей компанией - копия, заверенная уполномоченным лицом Клиента;
  18. Документы управляющей компании, в соответствии с требованиями, установленными выше для юридических лиц.
  19. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в отношение которого открывается счет юридическому лицу - нотариально заверенная копия или копия, заверенная самим юридическим лицом (для юридических лиц - доверительных управляющих паевым инвестиционным фондом при заключении отдельного Договора);
Документы, необходимые для подписания Брокерского договора юридическим лицам - нерезидентам:
  1. Учредительные и/или иные документы, определяющие юридический статус юридического лица-нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения;
  2. Изменения и дополнения в документы, определяющие юридический статус юридического лица-нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения;
  3. Свидетельство об инкорпорации и/или Выписка из торгового реестра страны регистрации юридического лица-нерезидента или иной эквивалентный документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица-нерезидента;
  4. Сертификат о месте нахождения юридического лица-нерезидента (при наличии);
  5. Документы, подтверждающие полномочия первого лица - соответствующие Решения органов управления юридического лица-нерезидента;
  6. Доверенность на Представителя юридического лица-нерезидента - оригинал или нотариально заверенная копия;
  7. Документ, удостоверяющий личность Единоличного исполнительного органа юридического лица, а также лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица на основании Доверенности – нотариальная копия или копия с предоставлением оригинала;
  8. Согласие физического лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности либо по доверенности, либо на иных основаниях, на обработку персональных данных по форме, размещенной на странице Компании в сети Интернет – собственноручно подписанный оригинал (Согласие);
  9. Альбом с образцами подписей лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица-нерезидента без доверенности и оттиска печати юридического лица-нерезидента (если печать имеется);
  10. Карточка с образцами подписей лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица-нерезидента по доверенности и оттиском печати (если печать имеется);
  11. Лицензии на осуществление:
    • деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
    • банковских операций;
    • страховой деятельности;
    • деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
    • деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных инвестиционных фондов;
    • деятельности негосударственных пенсионных фондов;
  12. Свидетельство российского налогового органа о присвоении КИО (при наличии).
  13. Копию бухгалтерского баланса за последний отчетный период (сканированная копия в электронном виде).
  14. Заполненный, подписанный уполномоченным представителем Клиента и скрепленный его печатью Опросный лист или письмо, характеризующее деловую репутацию Клиента от обслуживающей его кредитной организации (Опросный лист)
Общие требования к предоставляемым документам:
  • Если прямо не указано иное, документы должны быть предоставлены в виде нотариально заверенных копий;
  • Документы, составленные за пределами РФ, должны быть легализованы в посольстве (консульстве) РФ в стране регистрации юридического лица или, в случае применения положений Конвенции, отменяющей требование легализации официальных иностранных документов (заключена в Гааге 05 октября 1961 года), подлинность подписи, статуса, в котором выступало лицо, подписавшее документы, и подлинность печати, которой скреплены документы, должны быть удостоверены путем проставления апостиля компетентным органом государства, в котором эти документы были оформлены;
  • Документы, составленные на иностранном языке, предоставляются с их нотариально заверенным переводом на русский язык.
  • Организация вправе потребовать и иные документы – в зависимости от законодательства страны, где Клиент зарегистрирован.
Депозитарный договор и открытие счета депо
Документы, необходимые для подписания Депозитарного договора и открытия счета депо юридическим лицам - резидентам
  • Учредительные документы с зарегистрированными изменениями и дополнениями;
  • Свидетельства о государственной регистрации учредительных документов и изменений, вносимых в учредительные документы;
  • Свидетельство о присвоении ОГРН;
  • Карточка с образцами подписей и оттиском печати;
  • Документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности - нотариально заверенная копия или копия, заверенная самим юридическим лицом (для кредитных организаций дополнительно – документ о согласовании с ЦБ РФ назначения на должность Единоличного исполнительного органа - нотариально заверенная копия);
  • Свидетельство, подтверждающее факт государственной регистрации назначения на должность Единоличного исполнительного органа;
  • Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная не ранее, чем за месяц до даты предоставления документов;
  • Доверенность на Представителя юридического лица - оригинал или нотариально заверенная копия;
  • Документ, удостоверяющий личность Единоличного исполнительного органа юридического лица, а также лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица на основании Доверенности – нотариальная копия или копия с предоставлением оригинала;
  • Согласие физического лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности либо по доверенности, либо на иных основаниях, на обработку персональных данных по форме, размещенной на странице Компании в сети Интернет – собственноручно подписанный оригинал (Согласие);
  • Информационное письмо органов статистики РФ о присвоении кодов;
  • Свидетельство о постановке юридического лица на учет в налоговом органе;
  • Лицензии на осуществление:
    • деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
    • банковских операций;
    • страховой деятельности;
    • деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
    • деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных инвестиционных фондов;
    • деятельности негосударственных пенсионных фондов;
  • Копия бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках за последнюю отчетную дату, заверенную уполномоченным органом юридического лица;
  • Письмо, характеризующее деловую репутацию клиента, от обслуживающей его кредитной организации;

    • В случае, если от имени Клиента – юридического лица действует управляющая компания, дополнительно предоставляются:
  • Решение/ выписка из Решения Общего собрания участников (акционеров) Клиента о передаче полномочий исполнительного органа общества управляющей компании - копия, заверенная уполномоченным лицом Клиента;
  • Договор с управляющей компанией - копия, заверенная уполномоченным лицом Клиента;
  • Документы управляющей компании, в соответствии с требованиями, установленными выше для юридических лиц.
  • Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в отношение которого открывается счет юридическому лицу - нотариально заверенная копия или копия, заверенная самим юридическим лицом (для юридических лиц - доверительных управляющих паевым инвестиционным фондом при заключении отдельного Договора);
  • Депозитарный договор (договор счета депо), заключенный между Депозитарием и Депонентом в соответствии с действующим законодательством РФ - 2 экз.;
  • Заявление на открытие счета (форма F1.1.1.a Условий);
  • Поручение на открытие счета (форма F1.1.2.a Условий);
  • Анкета клиента юридического лица (форма F1.1.4.a Условий);
  • Приложение к анкете клиента сведения о представителе – физическом лице (форма F1.1.6. Условий) в случае необходимости;
  • Приложение к анкете клиента сведения о представителе – юридическом лице (форма F1.1.7. Условий) в случае необходимости.
Документы, необходимые для подписания Депозитарного договора и открытия счета депо юридическим лицам - нерезидентам
  • Учредительные и/или иные документы, определяющие юридический статус юридического лица-нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения;
  • Изменения и дополнения в документы, определяющие юридический статус юридического лица-нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения;
  • Свидетельство об инкорпорации и/или Выписка из торгового реестра страны регистрации юридического лица-нерезидента или иной эквивалентный документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица-нерезидента;
  • Сертификат о месте нахождения юридического лица-нерезидента (при наличии);
  • Документы, подтверждающие полномочия первого лица - соответствующие Решения органов управления юридического лица-нерезидента;
  • Доверенность на Представителя юридического лица-нерезидента - оригинал или нотариально заверенная копия;
  • Документ, удостоверяющий личность Единоличного исполнительного органа юридического лица, а также лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица на основании Доверенности – нотариальная копия или копия с предоставлением оригинала;
  • Согласие физического лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности либо по доверенности, либо на иных основаниях, на обработку персональных данных по форме, размещенной на странице Компании в сети Интернет – собственноручно подписанный оригинал (Согласие);
  • Альбом с образцами подписей лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица-нерезидента без доверенности и оттиска печати юридического лица-нерезидента (если печать имеется);
  • Карточка с образцами подписей лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица-нерезидента по доверенности и оттиском печати (если печать имеется);
  • Лицензии на осуществление:
    • деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
    • банковских операций;
    • страховой деятельности;
    • деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
    • деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных инвестиционных фондов;
    • деятельности негосударственных пенсионных фондов;
  • Свидетельство российского налогового органа о присвоении КИО (при наличии).
  • Копию бухгалтерского баланса за последний отчетный период (сканированная копия в электронном виде).
  • Заполненный, подписанный уполномоченным представителем Клиента и скрепленный его печатью Опросный лист или письмо, характеризующее деловую репутацию Клиента от обслуживающей его кредитной организации (Опросный лист);
  • Депозитарный договор (договор счета депо), заключенный между Депозитарием и Депонентом в соответствии с действующим законодательством РФ - 2 экз.;
  • Заявление на открытие счета (форма F1.1.1.a Условий);
  • Поручение на открытие счета (форма F1.1.2.a Условий);
  • Анкета клиента юридического лица (форма F1.1.4.a Условий);
  • Приложение к анкете клиента сведения о представителе – физическом лице (форма F1.1.6. Условий) в случае необходимости;
  • Приложение к анкете клиента сведения о представителе – юридическом лице (форма F1.1.7. Условий) в случае необходимости.

При открытии междепозитарного счета депо дополнительно к документам, перечисленным выше, предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, засвидетельствованная нотариально, а вместо депозитарного договора предоставляется договор о междепозитарных отношениях.

При открытии счета депо доверительного управляющего дополнительно к вышеуказанным документам, предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и/или копия лицензии на осуществление деятельности по управлению паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, засвидетельствованные нотариально.

Для соблюдения норм действующего законодательства Управляющие паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также доверительные управляющие, в случае необходимости, могут заключать несколько депозитарных договоров и открывать несколько счетов депо доверительного управляющего по одному для каждого фонда, инициатора управления. При открытии счета депо доверительного управляющего в отношении паевого инвестиционного фонда, Управляющий паевыми инвестиционным фондом помимо вышеперечисленных документов обязан предоставить нотариально заверенную копию правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в отношение которого открывается счет депо доверительного управляющего.


В случае подписания Договора на брокерское обслуживание и Депозитарного договора при условии оформления письма по форме Приложения 2G к брокерскому регламенту, анкета и документы, указанные в пп. 1, 2 могут быть предоставлены в одном экземпляре.

С текстами Договора на брокерское обслуживание и Депозитарного договора, а также с тарифами и другими утвержденными формами документов Вы можете ознакомиться в разделе Услуги.